2022年度礦物供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)任采購盡職調(diào)查年度報(bào)告
文章來源：未知 發(fā)布時(shí)間：2023-07-15
2022年度礦物供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)任采購盡職調(diào)查年度報(bào)告
1公司信息
公司名稱：福建常青新能源科技有限公司
公司地址：福建省龍巖市上杭縣蛟洋工業(yè)園區(qū)
公司簡介：福建常青新能源科技有限公司（以下簡稱“我司”）由中國民營汽車第一品牌吉利集團(tuán)、世界500強(qiáng)企業(yè)巴斯夫和中國500強(qiáng)企業(yè)杉杉股份的合資公司巴斯夫杉杉、世界超大型國際礦業(yè)集團(tuán)紫金礦業(yè)共同投資組建，主營廢舊鋰電池資源化利用和鋰電三元前驅(qū)體的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及進(jìn)出口貿(mào)易等業(yè)務(wù)，充分利用各股東方優(yōu)勢，打造鋰電資源生態(tài)閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈。
加工物料：電池正極材料、粗制氫氧化鈷
本報(bào)告涵蓋的時(shí)間范圍：2022年5月至2023年5月所有含鈷物料
2 公司供應(yīng)鏈政策
政策內(nèi)容：常青礦物供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)任采購政策
公開鏈接：http://www.jesonpacking.com/pc/news/gsdt/20230103219.html
傳達(dá)情況：公司已將礦物供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)任采購政策傳達(dá)給所有含鈷物料的供應(yīng)商，并保留傳達(dá)記錄。
3 公司盡職調(diào)查管理體系
管理結(jié)構(gòu)：公司為確保盡職調(diào)查管理體系的有效運(yùn)營與監(jiān)督提供充足的內(nèi)部管理支持和資源，公司采取了以下措施：任命副總經(jīng)理為盡職調(diào)查管理體系的管理代表，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和維護(hù)公司的負(fù)責(zé)任采購盡職調(diào)查管理體系，并對負(fù)責(zé)該體系的相關(guān)部門和人員負(fù)監(jiān)管職責(zé)，協(xié)調(diào)解決體系實(shí)施和運(yùn)行中出現(xiàn)的問題。質(zhì)量管理部組織負(fù)責(zé)任采購盡職調(diào)查管理體系年度培訓(xùn)，召開管理評審會議，編寫政策、相關(guān)程序文件、年度報(bào)告，體系的申訴跟進(jìn)處理，對公司供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估和風(fēng)險(xiǎn)緩解。采購中心負(fù)責(zé)供應(yīng)鏈監(jiān)管信息的追溯以及公司盡責(zé)管理要求的傳達(dá)。倉儲部負(fù)責(zé)物料的入庫和出庫的控制流程，記錄，PMC部負(fù)責(zé)對庫存，投入和產(chǎn)出能力的計(jì)算和核查。營銷中心負(fù)責(zé)接收來自客戶的關(guān)于公司供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系的要求，并傳達(dá)給相關(guān)部門了解。
管控和透明度
內(nèi)部物料管控：公司會對每一筆相關(guān)物料的交易情況進(jìn)行識別并記錄，記錄每一批物料的信息，定期對物料的投入和產(chǎn)出能力進(jìn)行計(jì)算和核查。并將《了解您的供應(yīng)商（KYS）問卷表》、《供應(yīng)鏈地圖》發(fā)給供應(yīng)商，收集供應(yīng)商的相關(guān)信息，識別物料來源進(jìn)行原產(chǎn)地追溯，對于不同類型的物料分類進(jìn)行管控，并將供應(yīng)鏈政策傳達(dá)給供應(yīng)商，要求供應(yīng)商簽署遵守供應(yīng)鏈政策的承諾書，同時(shí)還將供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的要求納入進(jìn)與供應(yīng)商簽訂的采購合同中。
公司的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)比較單一，一次料為粗制氫氧化鈷是從貿(mào)易商采購，所有的一次料都來源于剛果金，通過粗煉廠加工鈷礦得到粗制的氫氧化鈷，粗煉廠為大規(guī)模機(jī)械采礦。公司的回收料是電池正極材料，通過粗煉廠回收電池加工而來，也有從正極材料商申購。
公司已向所有相關(guān)部門和員工提供了負(fù)責(zé)任采購盡職調(diào)查管理體系的培訓(xùn)，確保相關(guān)員工對其盡職調(diào)查管理的職責(zé)以及盡職調(diào)查管理體系有足夠認(rèn)知。
公司在 2023年 5 月舉行礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理相關(guān)的管理評審，輸出管理評審報(bào)告。由管理代表對公司的負(fù)責(zé)任采購盡職調(diào)查管理體系建設(shè)的合理性和有效性、以及盡責(zé)管理的執(zhí)行情況進(jìn)行評審，提出改善意見和建議，質(zhì)量管理部跟進(jìn)改善進(jìn)度和結(jié)果，報(bào)告給管理代表及相關(guān)部門。
對于公司礦物供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)任采購盡職調(diào)查管理體系的所有相關(guān)文件化信息至少保留5年。
4供應(yīng)商溝通
對于現(xiàn)有的含鈷供應(yīng)商，公司已把的《礦物供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)任采購政策》以及根據(jù)本程序開展盡責(zé)管理的要求和期望傳達(dá)給供應(yīng)商，并要求供應(yīng)商簽訂《遵守礦物供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)任采購盡職調(diào)查管理政策承諾書》，一次料的收集率100%，二次料的收集率為80%。公司在供應(yīng)商的支持和幫助下，收集到上游供應(yīng)商的監(jiān)管鏈信息，公司也鼓勵供應(yīng)商推動上游供應(yīng)商進(jìn)行供應(yīng)鏈盡職調(diào)查能力建設(shè)。向上游供應(yīng)商傳達(dá)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理的信息和活動。
5申訴機(jī)制
公司制定了供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系的申訴機(jī)制，允許任何利益相關(guān)方就公司礦物供應(yīng)鏈在開采、貿(mào)易、處理和出口的情況發(fā)表意見。
公司建立的申訴渠道如下，并將該渠道公布在公司的網(wǎng)站上：
電話：0597-3881119
郵箱：cqscm@evergreennewenergy.com
公示網(wǎng)址：http://www.jesonpacking.com/pc/news/gsdt/20230131230.html
審查屬實(shí)的申訴將由質(zhì)量管理部進(jìn)行處理，公司每個月都會登錄郵箱查詢申訴記錄。
6風(fēng)險(xiǎn)識別和評估
KYS執(zhí)行情況：通過對我司所有的含鈷供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，收集KYS調(diào)查問卷，對礦源地和中轉(zhuǎn)國的信息收集，收集率為90%，2023年的目標(biāo)收集率100%，根據(jù)所收集的信息繪制供應(yīng)鏈地圖如下：
公司向含鈷供應(yīng)商發(fā)送《了解您的供應(yīng)商（KYS）問卷表》、《供應(yīng)鏈地圖》，收集供應(yīng)商的合規(guī)性信息、原料來源信息、運(yùn)輸信息和負(fù)責(zé)任采購實(shí)踐信息，對收集到的股權(quán)和相關(guān)制裁名單信息通過網(wǎng)站查閱資料進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)，同時(shí)向所有含鈷供應(yīng)商傳達(dá)了公司的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈采購政策。公司建立了《受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的識別流程》，從人權(quán)、沖突、治理、監(jiān)管法規(guī)四個方面對礦產(chǎn)的來源地和中轉(zhuǎn)地進(jìn)行受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域評估。
風(fēng)險(xiǎn)評估使用的工具：
◆ 人類發(fā)展報(bào)告
◆ 海德堡沖突晴雨表
◆ 脆弱國家指數(shù)
◆ 多德-弗蘭克法案
◆ 歐盟法規(guī)
CAHRAs的識別結(jié)果：公司一次料粗制氫氧化鈷來源于剛果金，有人權(quán)、沖突、治理、監(jiān)管方面的風(fēng)險(xiǎn)，是受沖突影響的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，運(yùn)輸途徑：贊比亞、津巴布韋、南非都屬于受沖突影響的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，贊比亞、津巴布韋有人權(quán)、治理方面的風(fēng)險(xiǎn)，贊比亞是《多德-弗蘭克法案》的指明國家，津巴布韋是被列入《歐盟法規(guī)》的國家，南非有沖突的風(fēng)險(xiǎn)。
警示信號的識別結(jié)果：剛果金為高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，觸發(fā)礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為，童工，直接或間接支持非國家武裝團(tuán)體和公共或私人安全武裝，行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述、洗錢，向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)的示警信號。
風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果:針對上述風(fēng)險(xiǎn)，我司積極與供應(yīng)商溝通，傳達(dá)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的相關(guān)要求，鼓勵供應(yīng)商學(xué)習(xí)《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》，建立供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系，并推動上游供應(yīng)商完成RMAP審核，同時(shí)通過郵件方式定期進(jìn)行跟蹤進(jìn)度。
7風(fēng)險(xiǎn)緩解
公司將風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果，登記在《風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃表》中，并將《風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃》的內(nèi)容匯報(bào)給部門領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系管理者代表最終審核確認(rèn)之后，向供應(yīng)商發(fā)出《風(fēng)險(xiǎn)減緩對策跟蹤表》，定期督促供應(yīng)商進(jìn)行改善，并要求供應(yīng)商提供改善證據(jù)。對已完成改善的的風(fēng)險(xiǎn)予以關(guān)閉，未關(guān)閉的風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)進(jìn)行監(jiān)測和監(jiān)督。當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境有變化的時(shí)候，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評估。同時(shí)在適當(dāng)情況下與地方和中央政府以及其他利益相關(guān)方合作和/或協(xié)商，并保留相關(guān)的記錄，有效緩解鈷供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。
8盡職調(diào)查管理體系審核情況
公司邀請了獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)對公司開展鈷供應(yīng)鏈盡責(zé)管理審計(jì)，同時(shí)積極響應(yīng)負(fù)責(zé)任盡責(zé)管理的要求，不斷完善自身的供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系。公司也積極推動粗煉廠供應(yīng)商及上級供應(yīng)商建立供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系，完成RMAP審核。
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